Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân bị bắt: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước lên tiếng

Ông Đỗ Thành Nhân - Chủ tịch Louis Holdings vừa bị bắt vì tội thao túng thị trường chứng khoán.

Ông Đỗ Thành Nhân (Chủ tịch Louis Holdings), Đỗ Đức Nam ( Tổng giám đốc Chứng khoán Trí Việt) cùng bị bắt với cáo buộc thao túng thị trường chứng khoán, thu lợi hàng trăm tỷ đồng.

Ngày 20/4, ông Nhân, Nam cùng Trịnh Thị Thuý Linh ( Giám đốc điều hành Louis Holdings), Lê Thị Thuỳ Liên (nhân viên dịch vụ tài chính Công ty Chứng khoán Trí Việt) bị Cơ quan Cảnh sát điều tra (Bộ Công an) khởi tố, tạm giam để điều tra về tội Thao túng thị trường chứng khoán.

Đây là 4 bị can đầu tiên khi nhà chức trách điều tra Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, Công ty Cổ phần Louis Holdings và một số công ty có liên quan. Vụ án được khởi tố cùng ngày.

Việc bắt, khởi tố diễn ra trong bối cảnh thị trường chứng khoán giảm điểm trong nhiều phiên. VN-Index đã trở về vùng giá cách đây nửa năm khi áp lực bán tháo lan từ nhóm cổ phiếu vốn hoá nhỏ, có tính đầu cơ sang các cổ phiếu vốn hoá vừa và lớn.

Theo Trung tướng Tô Ân Xô, người phát ngôn Bộ Công an, từ 4/1/2021 đến 6/10/2021 ông Nhân bị cáo buộc thông đồng với ông Nam và một số người "sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán để mua, bán và lôi kéo người khác nhằm thao túng giá cổ phiếu của Công ty Cổ phần Louis Capital (mã TGG), Công ty Cổ phần Louis Land (mã BII) và các mã chứng khoán khác". Hành vi này bị coi là trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Trong năm 2021, thị giá TGG từng có thời điểm tăng hơn 50 lần, BII tăng hơn 10 lần. Ngoài TGG và BII, những công ty niêm yết khác có "bóng dáng" Louis Holdings xuất hiện, như AGM, APG, DDV hay SMT cũng ghi nhận những phiên tăng kịch trần liên tiếp. Mức tăng phổ biến trên 100%, vượt xa các mã khác trên thị trường.

Giữa tháng 9/2021, lãnh đạo TGG từng có văn bản gửi Ủy ban Chứng khoán (SSC), khẳng định: "Louis Capital chưa từng và sẽ không bao giờ thực hiện các hành vi thao túng thị trường chứng khoán".

Tháng 3 năm nay, Louis Holdings bị SSC phạt hơn 160 triệu đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 2 tháng vì giao dịch cổ phiếu TGG vượt quá giá trị đăng ký. Cụ thể, ngày 11/11/2021, Louis Holdings đăng ký giao dịch mua 3,6 triệu cổ phiếu TGG song con số thực là hơn 4,6 triệu.

Louis Capital thuộc hệ sinh thái "họ Louis" cũng bị phạt 232,5 triệu đồng với nhiều lỗi như vi phạm công bố thông tin, không đảm bảo cơ cấu và số thành viên HĐQT độc lập, không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty theo quy định...

Trước đó, ngày 28/1, Công ty Chứng khoán Trí Việt (mã TVB, niêm yết HSX) bị SSC phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước t.iền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được SSC chấp thuận.

Trí Việt còn bị phạt thêm 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán. Ngoài ra, công ty này bị nhận hình phạt bổ sung là đình chỉ dịch vụ ứng trước t.iền bán trong hai tháng.

Đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho biết việc khởi tố, bắt tạm giam đối với các đối tượng có hành vi thao túng chứng khoán không phải lần đầu trên thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, để có thể đưa ra kết quả xử lý nhanh chóng như vụ việc liên quan tới "nhóm Louis" là nỗ lực và quyết tâm rất lớn từ Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an.

Theo đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, hành vi thao túng thị trường chứng khoán luôn tiềm ẩn ở bất kỳ một thị trường chứng khoán nào. "Từ lúc phát hiện ra các giao dịch có dấu hiệu bất thường, đến lúc xử lý được một vụ việc thao túng chứng khoán thì các cơ quan chức năng phải tiến hành điều tra chặt chẽ, đòi hỏi nhiều nghiệp vụ phức tạp và mất nhiều thời gian. Kết quả điều tra tiếp tục là một minh chứng thực tiễn cho thấy tinh thần chỉ đạo rất quyết liệt Chính phủ trong việc xử lý nghiêm các sai phạm, để tăng cường tính minh bạch, lành mạnh, bền vững cho thị trường chứng khoán" - đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho hay.

Trên cơ sở kết quả giám sát và các thông tin phản ánh trên báo chí về hiện tượng tăng giá của một số cổ phiếu liên quan nhóm Louis, đại diện Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho biết uỷ ban đã chỉ đạo các đơn vị chức năng, các Sở giao dịch chứng khoán giám sát chặt chẽ giao dịch của các mã chứng khoán này. Đồng thời, yêu cầu các Sở giao dịch chứng khoán báo cáo phân tích giám sát giao dịch cổ phiếu của nhóm Louis.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xác định đây là vụ việc phức tạp, gây tác động đến thị trường chứng khoán nên đã chủ động trao đổi, phối hợp với cơ quan công an để xử lý vụ việc. Cụ thể, Uỷ ban Chứng khoán đã thực hiện kiểm tra giao dịch đối với cổ phiếu TGG, BII.

Trên cơ sở kết quả kiểm tra đối với giao dịch cổ phiếu TGG và BII, Uỷ ban Chứng khoán nhận định có dấu hiệu thao túng giá đối với cổ phiếu TGG và BII của nhóm tài khoản liên quan đến Đỗ Thành Nhân, Chủ tịch Công ty Cổ phần Louis Holdings.

Do vụ việc có dấu hiệu vi phạm pháp luật hình sự, Uỷ ban Chứng khoán đã chuyển cho Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an toàn bộ hồ sơ, tài liệu liên quan đến kết quả kiểm tra giao dịch cổ phiếu TGG, BII để điều tra, xử lý theo quy định pháp luật.

Khám xét trụ sở Công ty Chứng khoán Trí Việt Tin tài trợChiều tối ngày 20/4, lực lượng công an và viện kiểm sát đã tiến hành khám xét trụ sở Công ty Chứng khoán Trí Việt tại địa chỉ 142 Đội Cấn (Hà Nội)